Politisch Exponierte Personen identifizieren
Geschäfte mit exponierten Personen (PEP) wie etwa Staats- oder Regierungsoberhäuptern, Politikern, Regierungs-, Justizbeamten und hochrangigen Militärs unterliegen strengen Restriktionen. Diese Anforderung stellt alle Unternehmen – vor allem aber Unternehmen im Finanzdienstleistungsbereich – vor große Herausforderungen. addressware identifiziert exponierte Personen in Ihrem Datenbestand. Die Referenzdatenbank wird laufend um neue Informationen von Regierungsbehörden und sonstigen staatlichen Institutionen erweitert.
Insbesondere bei Personen und Gruppen und Organisationen, die in diesem Bereich gelistet sind, stellt die absichtliche Verschleierung bzw. mangelnde Transparenz extrem hohe Anforderungen an eine Software zur Stammdatenpflege.
addressware können Sie in allen kaufmännischen Bereichen einsetzen, in denen die Einhaltung von Compliance-Richtlinien erforderlich ist.
- Periodische Prüfung und Bereinigung des gesamten Adressbestandes unter Nutzung aktualisierter Referenzdatenbestände
- Permanente Prüfung direkt bei Erfassung
- Geschäftsvorfallabhängige Prüfung, insbesondere bei Zahlungsvorgängen
addressware ist der Schlüssel zum auflagenkonformen Adressmanagement.
- Integration in die Unternehmensprozesse zur Erkennung und Suche Compliance-relevanter Personen sowie der durchgängigen Prüfung bei der Eingabe
- Umfassende Template-Bibliothek zur Unterstützung der Integration
- Grafische Benutzeroberfläche zur Bearbeitung von mehrdeutigen Treffern
- Keine Begrenzung der Adressmenge
- Demonstrationsoberfläche zur Veranschaulichung der Integration
- Unterstützung der Verarbeitung durch mehrere Prozessoren und/oder Systeme
addressware arbeitet mit Kombinationen von phonetischen, mathematischen und strukturorientierten Verfahren. Adressfehler aus Hör-, Schreib- und Übertragungsfehlern erkennt sie. addressware verarbeitet als leistungsstarke Compliance Software auch große Adressmengen sehr performant. Neben einer guten Performance orientieren wir uns stets an Ihren Unternehmensprozessen:
Für die Verarbeitung mit addressware werden die Kunden- bzw. Interessentenanschriften über einen komfortablen Import in das addressware Verarbeitungsformat übertragen. Selbstverständlich stehen Ihnen hierbei variable Selektions- und Sortierungsmöglichkeiten sowie alle relevanten Adressdatenimport-Funktionen zur Verfügung. Die grafische Benutzeroberfläche ist ergonomisch und selbsterklärend. Sie können dort die Regeln und Definitionen in Form von Anwendungsbeschreibungen eigenständig spezifizieren.
Eine einfache Anwendungsbeschreibung zur Compliance-Prüfung einer einzelnen Adressdatei lässt sich problemlos in wenigen Minuten aufgrund der voreingestellten Standardparameter umsetzen.
Andererseits können Sie selbstverständlich alle Parameter selbst spezifizieren, wie beispielsweise:
- Auswahl der zu übernehmenden Kennzeichnungen
- Definition des Distanzgewichtungsgrenzwertes zur Trennung automatischer und manueller Treffer
- Web Service-Schnittstelle zur einfachen Integration
Durch das Prinzip der Anwendungsbeschreibung ergeben sich folgende Vorteile:
- Abbildung komplexer Prozesse
- Nachvollziehbares Regelwerk
- Zyklischer Einsatz für Nachhaltigkeit
- Zusammenarbeit im Team
Die Ergebnisse stellen wir Ihnen in verschiedenen Varianten zur Verfügung - passgenau zur anschließenden Weiterverarbeitung.
Die automatischen Kennzeichnungen können Sie innerhalb des Abgleichprozesses direkt an spezialisierte Abteilungen oder Verfahren übernehmen.
Mit den Partnern info4c AG, Global World-Check und Bundesanzeiger Verlagsgesellschaft mbH stehen Premiumanbieter für Referenzdaten zur Prüfung Compliance-relevanter Daten an unserer Seite. Und somit auch an Ihrer.
Denn nur mit aktuellen, hochwertigen und vor allem umfassenden Datenbeständen können Sie Ihre Compliance-Anforderungen ordnungsgemäß und einwandfrei erfüllen.
- Datenbank Compliance–PEP
Die info4c AG (Schweiz) und die Global World-Check (UK), eine Tochter der Thomson Reuters-Gruppe, sind Premiumanbieter für PEP-Daten und PEP-Listen. Mehrere hunderttausend Referenzdatensätze aus allen Ländern der Welt enthalten in Sanktionslisten die Informationen aus offiziellen Publikationen und Webseiten von Regierungsbehörden, sonstigen staatlichen Institutionen, sowie aus weiteren Quellen und intensiven eigenen Recherchen dieser Anbieter. Diese Datenbasis wird von uns optimal für die Verwendung mit addressware Compliance aufbereitet ohne sie inhaltlich zu verändern.
Die benötigten Referenzdaten liefern wir Ihnen vierteljährlich oder monatlich.
